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雪莉确认死亡

北京證監局此前也就七種非法證券投資諮詢行為進行了警示,投資者還需要提高警惕,不要輕信,避免掉進了非法薦股的陷阱。

2017年6月,劉鋒了解到朋友石某剛正在從事薦股分成業務后,派其妹夫余某達前往石某剛處學習該業務。余某達學習了半個月左右。此後,劉鋒讓余某達招募了4個業務員(即余某達團隊)開展薦股分成業務。

據行政處罰書披露,一位名叫劉鋒的人組建並領導黃某鑫、余某達兩個團隊開展薦股分成業務。根據中國證券業協會公開信息,劉鋒本人及團隊成員均不具有證券投資諮詢從業資格。

團隊組建完成之後,劉峰開始一步一步「收割」股民。

在此過程中,部分客戶表示不願意購買會員服務,希望銷售人員直接推薦具體股票。黃某鑫將這類客戶名單交給余某達,余某達再將客戶名單分派給其團隊業務員,讓業務員接收這些意向客戶以提供薦股服務。黃某鑫團隊向余某達團隊轉移客戶時,部分客戶不願意再聯繫他人,要求其直接薦股,因此黃某鑫團隊的業務員也會直接向客戶提供薦股服務。

證監會稱,近年來,非法證券投資諮詢活動有所抬頭,尤其是利用社交軟件、直播平台等互聯網工具從事非法薦股活動時有發生。為保護投資者利益,維護證券市場正常秩序,從2018年9月底開始,證監會組織開展了為期三個月的非法證券投資諮詢專項整治行動。

證監會嚴打非法證券投資諮詢活動

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起初,上海證券之星綜合研究有限公司安徽分公司主要負責銷售證券之星的投資諮詢會員服務。2017年5月,劉鋒朋友郭某琴帶團隊加入證券之星安徽分公司,銷售證券之星的證券投資諮詢會員服務,劉鋒組建了20人左右的銷售團隊(即黃某鑫團隊)加入郭某琴的銷售團隊。劉鋒本人不在證券之星安徽分公司擔任職務,也不在證券之星安徽分公司辦公,而是通過黃某鑫管理掛靠在證券之星安徽分公司的團隊。

2017年8月,劉鋒以其祖母李某蘭的名義在招商銀行合肥繁華大道支行開立了賬號為621××××××××××585的銀行賬戶(以下簡稱「李某蘭」招行賬戶),用於收取薦股分成收入。此賬戶由劉鋒管理,分成獲利為劉鋒所有,團隊成員獲利的額度由劉鋒決定、分配。

(一)開立賬戶用於收取薦股分成所得

近期,證監會通報了一起從事非法經營證券業務的行政處罰,當事人劉峰帶領兩個團隊,通過盲加微信的方式獨立開發客戶資源,並以證券之星員工的名義推薦客戶購買證券之星的證券投資諮詢會員服務,並向部分客戶表示不願意購買會員服務開展薦股分成業務,客戶盈利提前分成,客戶虧損也不會補償客戶損失,而是用一些理由和話術來安撫客戶。

依據《證券法》第一百九十七條,證監會沒收劉鋒違法所得21,671.86元,並處以30萬元罰款。

剛剛!證監局曝光非法薦股陷阱,掛靠投資諮詢團隊開展薦股分成,重罰30萬!

(二)開展薦股分成業務黃某鑫團隊的銷售人員在證券之星學習向客戶營銷時的基本話術和技巧,通過盲加微信的方式獨立開發客戶資源,並以證券之星員工的名義推薦客戶購買證券之星的證券投資諮詢會員服務。

通過專項整治行動,證監會鞏固完善了打非長效機制,在媒體凈化、案件查處、宣傳教育、維護穩定等方面形成了制度化、常態化做法。今後,證監會將緊密依靠地方人民政府和公安司法機關,繼續保持高壓態勢,對非法證券活動「打早打小」,切實保護投資者利益,促進證券市場規範健康發展。

薦股分成全是套路證監會今日披露了一則行政處罰決定書,又有開展非法薦股的不法份子落網。

專項整治行動將網絡非法薦股作為整治重點,緊密依靠地方人民政府和公安司法機關,嚴厲查處了一批典型案件,有效震懾了不法分子;大力開展防非宣傳教育,切實提高投資者風險識別和防範能力。專項整治行動以來,累計摸排涉非線索979個,向公安機關移送涉非案件68件,支持配合公安機關抓捕犯罪嫌疑人77人;累計舉辦宣傳教育專場136場,發放宣傳材料110萬份,播放警示廣告1428萬次,發送提醒短訊1.05億條。

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證監會認定,劉鋒的上述行為構成《證券法》第一百九十七條所述的非法經營證券業務的行為。

在客戶同意進行薦股分成合作后,業務員通過客戶提供股票賬戶截圖所顯示的可操作資金規模大小,與客戶約定分成比例。此後,業務員通過電話或微信通知客戶在盤中實時買入某隻股票,在幾日內又在盤中實時通知賣出該股票。若客戶盈利,則要求客戶將股票賬戶截圖,根據截圖中的獲利金額向「李某蘭」招行賬戶轉入薦股分成款,部分業務員先用自己的個人賬戶、支付寶或微信收取薦股分成款,再將代收的款項轉入「李某蘭」招行賬戶;若客戶虧損,也不會補償客戶損失,而是用一些理由和話術來安撫客戶。

來源:中國基金報資本市場中的騙子不得不防,證監會此前多次發文提醒投資者警惕「非法薦股」風險,如今有了血淋淋的案例。

今年年初,證監會曾組織開展非法證券投資諮詢專項整治行動。

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