却在王驾宇与内幕信息知情人通话后、内幕信息公开前大量买入-食品资讯
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申辯3:交易行為不具有異常性:一是資金情況不異常;二是持倉金額和交易量水平符合其交易習慣;三是買入前的聯絡時點與買入指令時間相距甚遠。

去年8月,證監會公布的邊炯內幕交易案顯示,邊炯與摩恩電氣實際控制人問澤鴻同為長江商學院同學,關係密切,經常相約各地一起打球,有共同的長江商學院同學圈與微信群。平時經常聚會吃飯,兩人聯繫頻繁。因此獲取摩恩電氣戰略轉型重組等內幕信息,最終被罰沒416.82萬元。

例如2017年6月,證監會公布王宇勤、馮玉露內幕交易案,王宇勤為北京嘉德興業投資集團副總裁,馮玉露則為天業集團副董事長,二人為北京大學EMBA同學。在一次通話中,馮玉露泄露了天業集團與中科英華談收購的事項,王宇勤遂大筆買入中科英華,導致其自身罰沒839.56萬、馮玉露被罰10萬元的後果。

公開信息顯示,王駕宇與神州數碼董事長郭某系中歐商學院同班同學,存在日常聯絡接觸。在內幕信息形成后至公開前,王駕宇與郭某通話6次,其中2017年7月25日通話1次、26日通話2次,8月23日、9月19日、9月26日各通話1次。

來源:券商中國難能可貴的校友情誼滲透到資本市場,違規操作下場又當如何?

決定書顯示,2017年5月左右,郭某與啟行教育接觸。此後,2017年7月10日,郭某與啟行教育股東代表羅某廣、黃某、啟行教育董事長李某簽署了關於收購的合作協議;2017年7月13日,郭某決定由神州數碼與啟行教育重組,並於9月28日通知神州數碼董事會秘書安排停牌事宜。

基於上述理由,證監會認為,王駕宇在內幕信息公開前與知情人聯絡,並控制賬戶集中買入「神州數碼」,資金變化和交易活動與內幕信息形成、變化、公開時間過程基本一致,交易時間與同內幕信息知情人聯絡時間基本一致,交易明顯異常,其所述理由不足以解釋交易的異常性,其提供的證據材料亦不足以排除內幕交易,認定其行為構成內幕交易於法有據。

據公開報道顯示,早在1993年,王駕宇投資近200萬元創辦通利家電,主營進口彩電和空調。至2004年,通利家電已獲得中國零售企業百強第55位的名號。而在家電連鎖業風雲變幻之際 ,2005年,王駕宇退出家電行業轉戰地產,在鄭州開發多個房地產項目。

對於企業家而言,重新回到校園追求更高學歷、拓展商業人脈本無可厚非。只是別把這份同學情誼用錯了位置,否則等待的將是監管的嚴厲處罰。

理由4:對涉案股票的研究與關注不能排除其內幕交易嫌疑,且王駕宇提出的交易決策理由不足以解釋其交易的異常性,例如,王駕宇所稱關注到的神州數碼利好新聞,其內容並非針對神州數碼;又如,王駕宇提出的作為交易決策依據的研究表格,內容過於簡單,且製成日期無法確定,不足以採信。

對於此次內幕交易,王駕宇及其代理人共提出四點申辯意見,但均未獲證監會採納。在攻防之間,可看出監管對於內幕交易認定之嚴謹。

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理由1:內幕信息形成不晚於2017年7月13日,有神州數碼出具並經郭某和公司董事會秘書籤字的情況說明、相關人員筆錄等多份證據,且相關證據相互印證,足以證明內幕信息形成不晚於2017年7月13日。

申辯4:王駕宇在買入前長期關注研究該股及相關公司,在買入後繼續跟蹤研究,交易有合理理由。

對於企業家而言,限於初始學歷不夠閃亮,重新回到校園追求更高學歷、拓展商業人脈本無可厚非,各家高校紛紛開設MBA/EMBA等高級研修課程正迎合了其需要。只是別把這份同學情誼用錯了位置,否則等待的將是監管的嚴厲處罰。

證監會認為,神州數碼籌劃發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金事項,屬於內幕信息。內幕信息形成時間不晚於2017年7月13日,公開於2017年9月29日;郭某系內幕信息知情人。王駕宇與郭某是中歐商學院同班同學,存在日常聯絡接觸。內幕信息形成后至公開前,王駕宇與郭某共通話6次。

申辯2:王駕宇在涉案期間與郭某通話未涉及內幕信息。

正是藉著2017年神州數碼併購重組之機,王駕宇大舉買入神州數碼股票,終導致「沒一罰三」的結果。

申辯1:認定內幕信息形成不晚於2017年7月13日的是單方證據且與其他證據衝突,不能作為定案依據。

董事長親作證未採信在歷次因內幕交易處罰的案例中,涉案人及其代理人的申辯意見多有看點。透視王駕宇的申辯意見來看,其不僅對監管認定的內幕交易情況不予認可,更拉上神州數碼董事長為其作證。

理由3:涉案交易行為明顯異常:一是涉案證券賬戶在交易期間突擊轉入大額資金,相關資金是否為其自有資金均不影響其在涉案交易前向涉案賬戶突擊轉入大額資金的事實。二是涉案賬戶存在連續集中交易的異常性。三是涉案賬戶開戶以來從未交易過「神州數碼」,卻在王駕宇與內幕信息知情人通話后、內幕信息公開前大量買入;該股復牌后,王駕宇又在短期內下達了全部賣出涉案股票的指示。

同學情深透露重組先機從行政處罰決定書來看,王駕宇此次所參与的內幕交易,又是一起因「同學情深」而導致的內幕消息泄露。

理由2:關於通話聯絡,郭某在接受證監會調查時未能回憶起通話內容,卻在聽證環節出具關於通話具體內容的明確說明並稱通話未涉及內幕交易,該說明不具有說服力。

近日,證監會公布一起內幕交易案顯示,某企業家依靠自己中歐商學院同學、神州數碼董事長獲取神州數碼的內幕信息,進而大舉內幕交易股票獲利216.83萬元,最終被證監會「沒一罰三」,累計罰沒867.31萬元。對於內幕交易自家股票的行為,這位「中國好同學」不僅沒有生氣,反而向監管予以證明:對話不涉及內幕信息,但並未被採信。

事實上,正如前幾年熱火的電視劇《人民的名義》中所演,在內幕交易案中,透露的內幕交易的除了親朋故舊,同學、校友也成了重災區。

此後,王駕宇通過控制兩個賬戶,分別買入神州數碼284.20萬股、114.92萬股,合計盈利216.83萬元。對此,證監會對王駕宇採取「沒一罰三」的處罰,合計罰沒867.31萬元。

2007年,王駕宇前往中歐商學院就讀EMBA班,在獲得大量校友資源的同時,其目光也轉向了資本市場。而沃華醫藥董事長趙丙賢同樣就讀中歐商學院后,「校友優勢」發揮的更為明顯。

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沃華醫藥上市於2007年1月,而在其2007年年報中,同為中歐商學院同學的郭為、王駕宇紛紛現身十大股東,分別位列第七位、第十位。此後,2008年沃華醫藥完成定向增發,王駕宇再次認購320萬股份。

變味同學情滲透資本市場與神州數碼董事長有如此交情,王駕宇並非寂寂無名的普通股民,而是曾叱吒家電流通行業的一代梟雄。

而在一級市場嘗到甜頭后,王駕宇在二級市場仍想藉助校友資源獲利,卻被監管逮個正着。

除沃華醫藥外,2010年3月,豫金剛石登陸創業板。而在此之前,2008年9月,王駕宇以每股3.8元的價格認購豫金剛石8.77%的股份,持股數量達到1000萬股。在豫金剛石上市之後,王駕宇位列公司第四大股東。

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